3613 Tőzsde- és pénzügyi ügynök, bróker

Értékpapírok, részvények, kötvények és más pénzügyi eszközök adásvételével és devizakereskedelemmel foglalkozik azonnali vagy határidős ügyletek keretében az őt foglalkoztató vállalkozás vagy egyéni ügyfél megbízásából, általában jutalékos alapon.

Feladatai:

információk gyűjtése a megbízók és a befektetési célul kiválasztott vállalkozások pénzügyi helyzetét illetően;
az egyes ügyfélcsoportok és ügyféligények megtakarítási, befektetési, kockázatvállalási, finanszírozási szempontjainak megismerése;
az ügyfelekk megismertetése az egyes termékekkel és szolgáltatásokkal;
az értékpapírok, kötvények, részvények és egyéb pénzügyi eszközök, köztük a devizák piacán zajló folyamatok elemzése;
a tőzsdék működéséről szóló hírek figyelése;
a tőzsdei árfolyamok nyilvántartása;
a potenciális ügyfelek tájékoztatása a piaci helyzetről és kilátásokról;
az értékpapírok típusainak, jellemzőinek, a tulajdonos jogainak ismertetése az ügyfelekkel;
tanácsadás a hitelfeltételekre vonatkozó tárgyalásokat vagy a pénzpiaci részvény- és kötvénykibocsátások megszervezését illetően;
vásárlási és eladási megbízások közvetítése;
az értékpapírok, részvények, kötvények és más pénzügyi eszközök adásvételére, illetve az azonnali vagy határidős devizaügyletekre vonatkozó utasítások felvétele és továbbítása;
az ügyfelek megbízása alapján a tőzsdei ügyletek, vételi vagy eladási szerződések megkötése, foganatosítása;
a befektetési lehetőségek összehasonlítása;
az értékpapírok megőrzésének biztosítása az ügyfelek számára.

Jellemző munkakörök:

Állampapír kereskedő
Befektetési és vagyonkezelési ügyintéző
Devizabróker
Értékpapír- és devizakereskedő (pl. tőzsdeügynök)
Értékpapír forgalmazó üzletkötő
Értékpapír ügyintéző (tőzsdei)
Értékpapír üzletkötő
Értékpapírbróker
Értéktőzsde-bróker
Értéktőzsde-ügynök
Opciós bróker
Pénzügyi tanácsadó ügynök
Portfólió kezelő
Személyi bankár
Tőzsdebróker
Tőzsdeügynök
Valutabróker

Néhány kapcsolódó, de máshová sorolt foglalkozás:

2511 Pénzügyi elemző és befektetési tanácsadó
3612 Pénzintézeti ügyintéző